刘瑞昌

一、    何为文献综述

文献综述，是在对某研究领域的文献进行广泛阅读和理解的基础上，对该领域研究成果的综合和思考。一般来说，学术论文都是建立在文献综述基础之上的。

毕业设计文献综述是在确定了选题后，在对选题所涉及的研究领域的文献进行广泛阅读和理解的基础上，对该研究领域的研究现状（包括主要学术观点、前人研究成果和研究水平、争论焦点、存在的问题及可能的原因等）、研究动态、发展前景等内容进行综合分析、归纳整理和评论，进而提出自己的见解和研究思路的一种高度浓缩的文献产品。

所以，文献综述是对学术观点和理论方法的整理，主要针对某一研究领域分析和描述前人已经做了哪些工作，进展到何程度。要求对国内外相关研究的动态、前沿性问题做出较详细的综述，并提供参考文献。

文献综述是评论性的，因此要带着作者本人批判的眼光（critical thinking）来归纳和评论文献，而不仅仅是相关领域学术研究的“堆砌”。评论的主线，要按照问题展开，针对你的课题，别的学者是如何看待和解决的，他们的方法和理论是否有什么缺陷？要是别的学者已经很完美地解决了你提出的问题，那就没有重复研究的必要了。

二、    文献综述的意义

1、 总结和综合该方向前人已经做了的工作，了解当前的研究水平；

2、 分析存在问题，指出可能的研究问题和发展方向等；

3、 列出该方向众多的参考文献，这对后人是一笔相当大的财富；

4、 为开题报告和论文写作奠定良好的基础。

三、    文献的来源

拥有足够的文献，是写好文献综述的基础。一般来说，参考文献可以通过如下途径获得：

1、 传统参考文献

图书馆图书、期刊是传统参考文献来源的主要途径，而且相对其他传统方式来说，是比较方便实惠的。

2、 中国知网

中国知网（CNKI）是比较权威的网络文献来源，中国知网目前已集结了7000多种期刊、近1000种报纸、18万本博士/硕士论文、16万册会议论文、30万册图书以及国内外1100多个专业数据库。大多数高校都有跟中国知网的合作，在学校是可以免费下载文献，校外是需要收费的；在中国知网官网的分类目录或者检索区域输入文献标题，就能找到所需文献了。

3、 维普期刊

维普资讯是最大最全的中文科技期刊论文资源门户网站。提供针对中文科技期刊数据库等多个数据库的检索及全文浏览。在维普期刊使用高级检索，可以精确查找到所需文章。

网址：http://lib.cqvip.com/；

检索方法：首页检索区输入文献名称或关键词。

4、 万方数据库：

万方数据资源镜像系统和万方数据标准镜像系统，地它们汇集中国学位论文文摘、会议论文文摘、科技成果、专利技术、标准法规、各类科技文献、科技机构、科技名人等近百个数据库。

网址：http://g.wanfangdata.com.hk/

检索方法：点击首页搜索旁边的高级检索，进入检索区域。

5、 其他文献来源：

除了上述比较常用的权威机构外，其他专业性比较强的可以到下面所列途径检索：①百度学术；②超星图书；③E线图情等。

查找参考文献还要注意两点：

1、 权威性

权威性，在一定程度上反映了文献的水平。

主流文献权威性比较爱搞，比如，该领域的核心期刊、经典著作、专职部门的研究报告、重要的观点和论述等。获得途径：一是图书馆的中外学术期刊，找到一两篇经典的文章后“顺藤摸瓜”，留意它们的参考文献。质量较高的学术文章，通常是不会忽略该领域的主流、经典文献的。二是利用“中国期刊网”、“外文期刊数据库检索”等。三是图书馆中外文过刊阅览室，也可以查到一些较为早期的经典文献。

一般来说，期刊文章、图书等经过严格的审稿、编辑，水平比较高。而网络上的文章权威性较低。

另外，也可以关注一下论文的引用次数。

2、 时效性

时效性，就是要注意搜集最新的文献，以便反映最新的研究成果。否则，有可能导致别人早都研究过了你依然当成主题去研究，或者引用的方法、理论早已过时。

一般来说，时效性从高到低的顺序：期刊，论文集，数字期刊，论文集，网络。

网络文献具有很大的不确定性，有一些可能是最新的，而有一些可能是网络上转载的陈旧文献，一定要加以甄别。

四、    文献的阅读方法

围绕关键词可能会查到很多文献，可是，阅读的时候毫无头绪。这时候的阅读建议：先浏览，再重点。先粗略，再具体。

有的时候，围绕关键词查到的文献未必是与你的课题相关，通过大致浏览，可以去掉关联性不强的文献，保留下关联性比较强的文献，这样，可以减少很多的工作量。

所以，这里也就要求我们，时刻不要忘记你的论文主题是什么，你想要的研究什么。

对于有关联的文献，可以先粗略阅读，大致确定关联程度，然后，按照关联程度从高到低仔细阅读。

阅读过程中，一定要做好文献摘录，比如，这篇文献研究的是什么、采用的什么方法、得出的什么结论等，这些都要详细记载。

刚开始阅读，由于自己的知识有限，前几篇文章提出的方法和结果对自己都是全新的，自己的知识储备不足以评判其中的观点。因而，刚开始阅读时会对文章中的所有内容全盘接受，很难产生质疑的观点出来。等看过十篇八篇的文献之后，所了解的方法和观点较多了，有些可能观点相左，这是怀疑会跳出来，对所阅读的论点进行挑剔，却又不能凭借一两篇文章而确定某种方法完全胜过另一种方法。只有看过足够量的文章之后，才能够做出完整的评价，所获得的优劣比较结果也有充足的论据。

综述文章，一部分是综合别人的工作，另一部分，还在于论述自己的观点。要能发现新的问题、新的优点或者缺点、提出改进方法，以及对未来工作和发展前景的建议和设想，更有甚者，跳出对原有实验细枝末节的讨论，从一个更高的层面，从原理上、方法论上和系统性上加以评价。这当然很难，故而，多数综述文章综而不述，让读者看完之后，对过去有些了解，对未来仍是茫然。当然，论述的越多，耗费的时间和精力越大。

五、    收集资料的技巧

虽说尽可能广泛地收集资料是负责任的研究态度，但如果缺乏标准，就极易将人引入文献的泥沼。

1、 技巧一：瞄准主流。

主流文献，如该领域的核心期刊、经典著作、专职部门的研究报告、重要化合物的观点和论述等，是做文献综述的“必修课”。而多数大众媒体上的相关报道或言论，虽然多少有点价值，但时间精力所限，可以从简。怎样摸清该领域的主流呢？

建议从以下几条途径入手：

（1）   图书馆的中外学术期刊，找到一两篇“经典”的文章后“顺藤摸瓜”，留意它们的参考文献。质量较高的学术文章，通常是不会忽略该领域的主流、经典文献的。

（2）   学校图书馆的“中国期刊网”、“外文期刊数据库检索”和外文过刊阅览室，能够查到一些较为早期的经典文献。

（3）   国家图书馆，有些上世纪七八十年代甚至更早出版的社科图书，学校图书馆往往没有收藏，但是国图却是一本不少（国内出版的所有图书都要送缴国家图书馆），不仅如此，国图还收藏了很多研究中国政治和政府的外文书籍，从互联网上可以轻松查询到。

2、 技巧二：随时整理。

随时整理，如对文献进行分类，记录文献信息和藏书地点。做学位论文的时间很长，有的文献看过了当时不一定有用，事后想起来却找不着了，所以随时记录就很有必要。按照参考文献的标准格式记录文献来源，甚至可以做好文献摘要，必要的时候，还要记录图书分类号码和藏书地点。

同时，对于特别重要的文献，不妨做一个读书笔记，摘录其中的重要观点和论述。这样一步一个脚印，到真正开始写论文时就积累了大量“干货”，可以随时享用。

3、 技巧三：要按照问题来组织文献综述。

看过一些文献以后，我们有很强烈的愿望要把自己看到的东西都陈述出来，像“竹筒倒豆子”一样，洋洋洒洒，蔚为壮观。仿佛一定要向读者证明自己劳苦功高。

但是，一定要注意思路和简要。文献综述就像是在文献的丛林中开辟道路，这条道路本来就是要指向我们所要解决的问题，当然是直线距离最短、最省事，但是一路上风景颇多，迷恋风景的人便往往绕行于迤逦的丛林中，反面“乱花渐欲迷人眼”，不知所终了。

因此，在做文献综述时，头脑时刻要清醒：我要解决什么问题，人家是怎么解决问题的，说的有没有道理，就行了。

六、    文献综述的格式

综述一般都包括题名、著者、摘要、关键词、正文、参考文献几部分。其中正文部分又由前言、主体、参考文献组成。

1.   前言：用200～300字的篇幅，提出问题，包括写作目的、意义和作用，综述问题的历史、资料来源、现状和发展动态，有关概念和定义，选择这一专题的目的和动机、应用价值和实践意义，如果属于争论性课题，要指明争论的焦点所在。

2.   主体：主要包括论据和论证。通过提出问题、分析问题和解决问题，比较各种观点的异同点及其理论根据，从而反映作者的见解。为把问题说得明白透彻，可分为若干个小标题分述。

3.   参考文献：写综述应有足够的参考文献，这是撰写综述的基础。它除了表示尊重被引证者的劳动及表明文章引用资料的根据外，更重要的是使读者在深入探讨某些问题时，提供查找有关文献的线索。综述性论文是通过对各种观点的比较说明问题的，读者如有兴趣深入研究，可按参考文献查阅原文。因此，必须严肃对待。

七、    主体部分的写法

主体部分一般包括：

1.   该领域的研究背景和发展脉络。介绍课题研究背景，为什么要进行这项研究。任何研究都要建立在前人的基础上，按时间顺序，简要说明这一课题的提出及各历史阶段的发展状况，体现各阶段的研究水平。

2.   目前的研究水平、存在问题及可能的原因。介绍国内外对本课题的研究现状及各派观点，包括作者本人的观点。将归纳、整理的科学事实和资料进行排列和必要的分析。对有创造性和发展前途的理论或假说要详细介绍，并引出论据；对有争论的问题要介绍各家观点或学说，进行比较，指问题的焦点和可能的发展趋势，并提出自己的看法。对陈旧的、过时的或已被否定的观点可从简。对一般读者熟知的问题只要提及即可。

3.   进一步的研究课题、发展方向概况。在纵横对比中肯定所综述课题的研究水平、存在问题和不同观点，提出展望性意见。这部分内容要写得客观、准确，不但要指明方向，而且要提示捷径，为有志于攀登新高峰者指明方向，搭梯铺路。

4.   总结。主要是对主题部分所阐述的主要内容进行概括，重点评议，提出结论，最好是提出自己的见解。这里要侧重：①对阅读的文献的研究领域进行综合分析，以便找出自己的研究课题的切入点；②对阅读的文献所涉及到的理论进行分析，尤其是明确对自己论文的借鉴意义；③对阅读的文献的研究方法进行总结，分析其可借鉴之处；④对文献涉及到的结论进行总结，最好能够体现出对你的论文的指导作用。在这一部分，尤其要体现自己的见解，阐述自己打算从哪个角度入手进行研究，进而归纳出自己的研究对该领域的研究意义。

主体部分最核心的思想就是：遵守学术传统，尊重前人成果。告诉读者，关于这个问题前人研究到了何种地步，有什么缺陷，应该在哪些方面进行拓展，你打算如何去做。这一方面是对前人研究的尊重，另一方面也表明了你的文章价值何在。

主体部分没有固定的格式，有的按问题发展历史依年代顺序介绍，也有按问题的现状加以阐述的。不论采用哪种方式，都应比较各家学说及论据，阐明有关问题的历史背景、现状和发展方向。

主体部分的写法有下列几种：

1.   纵式写法：“纵”是“历史发展纵观”。它主要围绕某一专题，按时间先后顺序或专题本身发展层次，对其历史演变、目前状况、趋向预测作纵向描述，从而勾划出某一专题的来龙去脉和发展轨迹。纵式写法要把握脉络分明，即对某一专题在各个阶段的发展动态作扼要描述，已经解决了哪些问题，取得了什么成果，还存在哪些问题，今后发展趋向如何，对这些内容要把发展层次交代清楚，文字描述要紧密衔接。撰写综述不要孤立地按时间顺序罗列事实，把它写成了“大事记”或“编年体”。纵式写法还要突出一个“创”字。有些专题时间跨度大，科研成果多，在描述时就要抓住具有创造性、突破性的成果作详细介绍，而对一般性、重复性的资料就从简从略。这样既突出了重点，又做到了详略得当。纵式写法适合于动态性综述。这种综述描述专题的发展动向明显，层次清楚。

2.   横式写法：“横”是“国际国内横览”。它就是对某一专题在国际和国内的各个方面，如各派观点、各家之言、各种方法、各自成就等加以描述和比较。通过横向对比，既可以分辨出各种观点、见解、方法、成果的优劣利弊，又可以看出国际水平、国内水平和本单位水平，从而找到了差距。横式写法适用于成就性综述。这种综述专门介绍某个方面或某个项目的新成就，如新理论、新观点、新发明、新方法、新技术、新进展等等。因为是“新”，所以时间跨度短，但却引起国际、国内同行关注，纷纷从事这方面研究，发表了许多论文，如能及时加以整理，写成综述向同行报道，就能起到借鉴、启示和指导的作用。

3.   纵横结合式写法：在同一篇综述中，同时采用纵式与横式写法。例如，写历史背景采用纵式写法，写目前状况采用横式写法。通过“纵”、“横”描述，才能广泛地综合文献资料，全面系统地认识某一专题及其发展方向，作出比较可靠的趋向预测，为新的研究工作选择突破口或提供参考依据。

八、    文献综述的要求

1.   要全面系统地搜集资料，客观公正地如实反映；

2.   要分析透彻，综合恰当；

3.   要层次分明，条理清楚；

4.   要语言简练，详略得当。

九、    注意事项

1.   搜集文献应尽量全。掌握全面、大量的文献资料是写好综述的前提，否则，随便搜集一点资料就动手撰写是不可能写出好的综述；

2.   注意引用文献的代表性、可靠性和科学性。在搜集到的文献中可能出现观点雷同，有的文献在可靠性及科学性方面存在着差异，因此在引用文献时应注意选用代表性、可靠性和科学性较好的文献；

3.   引用文献要忠实文献内容。由于文献综述有作者自己的评论分析，因此在撰写时应分清作者的观点和文献的内容，不能篡改文献的内容。引用文献不过多。文献综述的作者引用间接文献的现象时有所见。如果综述作者从他人引用的参考文献转引过来，这些文献在他人引用时是否恰当，有无谬误，综述作者是不知道的，所以最好不要间接转引文献；

4.   参考文献不能省略，任何与本文相关的重要成果都应当在综述中得到体现，并且在参考文献中列出。参考文献能反映主题全貌以及作者对文献的掌握情况；

5.   综述并不是简单的文献罗列，综述一定有作者自己的综合和归纳。文献综述顾名思义由“综”和“述”组成。“综”，是根据所查阅大量的文献进行归类、提炼、概括；“述”，则是侧重于自己对查阅文献的见解、对研究领域的见解，这需要融入作者自己理论水平、专业基础、分析问题、解决问题的能力。

6.   综述篇幅不可太长，一般独立的文献综述不宜超过5000字。

刘瑞昌

2021年1月25日星期一